第三章  失业

    在20世纪70年代和80年代，美国经济在为加入到劳动力中的新工作者创造工作岗位方面是非常成功的,那时，新工作者的数量特别多-生育高峰期出生的一代人恰逢其时,女性们也离开家庭奔赴工作岗位，移民也在增加。如果与欧洲这一时期最低就业增长的特征相比，美国就业的这一增长着实非常引人注目。失业领域的良好表现正好补充了就业的这一强劲增长：除了20世纪80年代早期和90年代早期的极少数衰退以外，与欧洲形成鲜明对比的是，美国的失业一直保持在百分之五至百分之六之间的合理水平。然而，就业增长和失业表现之间的这种关系并不是必要的。如果以人均为基础，在同一时期，加拿大在就业创造方面是远比美国要成功，虽然如此，他仍然经历了一段失业率的增长期。本章的目的之一是，解释为什么就业创造和失业率之间关系并不像想象的那样紧密。
    即使失业在后面数章中不是明确的主要论题，也仍然是暗含的主要论题，最明显的是，第4章解释了政府支出政策如何影响就业，而第12章则讨论了通货膨胀和失业之间名声并不好的权衡关系。后面这些章节的内容将会由于本章关于失业的观点而增色。

阅读完本章后，你应该
  知道如果就业的增长超过到想要寻找工作的人数的增长那么它只是降低失业率；
  理解"自然"失业率的含义；
  知道失业的衡量方法是如何用来解释失业率异常波动的。

3.1 定义并衡量失业

    失业率被定义为那些想得到工作但却没有得到工作的失业人员的数量占劳动力的百分比。劳动力是指年龄在16岁及以上、想得到工作的人口总数。
        失业率=失业人数/劳动力人数
官方定义中含有一些限制条件，比如，失业率是针对那些没有被拘留的、16岁及以上的人口（即不在监狱且没有精神问题的的人）而言的，但并不影响其基本意思。如图3.1显示了这些概念之间是怎样相关性。

    衡量出来的失业率可能会低估或高估"真正"的失业率。坚持工作者也被记作就业者，即使他们真正想得到的是一份全职工作，这时低估发生了。并不想工作的人为了领取失业保险金而假装想工作，失业者只有拿到不现实的高工资是才愿意接受工作，或者那些计为失业的人实际上却被地下经济所雇用，这是高估便发生了。然而，衡量失业是遇到的最大问题却是气馁的/受鼓舞的工人现象。
    失业者是指那些想找工作但却没有找到的人。在衡量失业时的主要问题是，像要找一些可以判断一个人是否真正想找工作的可靠方法。由于缺乏一种更好的方法，所以只要是积极寻找工作的人便被划为失业者。因此，只有那些没有工作而同时正在寻找工作的人才被官方计为失业者。
    对于那些寻找工作时间较长且较为辛苦、但却没有找到工作，以至认为外面再也没有适合他们的工作的人，该怎么办呢？他们因为寻找工作而气馁，以至停止寻找工作。突然间这些气馁的工人不再被计入劳动力，因而所衡量的失业率下降了。许多人据此声称，这一结果低估了真实的失业率。
    这并不是由气馁的工人现象引起的唯一问题。在任一时刻，经济又从衰退中复苏起来，这些气馁的工人注意到时代变好，而且许多熟人也都找到了工作，于是受到鼓舞重新寻找工作。这些受鼓舞的工人突然又被计入失业者，因而导致在收入和就业增加时，失业人数也在异常增加。

3.2 就业/失业关联
    有人会觉得，就业增加必然会减少失业。但是我们刚才已经看到，气馁的/受鼓舞的工人会出和进入劳动力的变动，会引起失业向着与就业变化相反的方向运动。这是一个更为一般的特别例子。每年不仅有数千个新岗位被创造出来，而且还有数千的新成员进入劳动力，他们是愿意工作的。失业率如何变化取决于工作岗位增长和劳动力增长之间的相对数量关系。

专栏3.1如何衡量失业？

    每月大约有1,500名美国人口普查局员工，代表美国劳动就业局对大约60,000个美国家庭进行调查。每一名16岁或以上的民众家庭成员都要首先被问到，上周是否做过任何付薪的工作。如果回答是肯定的，那么即使他只工作了一个小时，也会被记作就业者。但那些回答是否定的人则会被问到，是否为家庭企业和农场做过15个小时及以上时间的无偿劳动，如果回答是肯定的，他们也被计为就业者。那些回答是否定的人则会被问到，他们是否正等待着开始一份已经确定了的工作，或者等待着被原解雇公司招回；如果回答是肯定的，那么他们将被计为失业者。那些回答是否定的人则会被问到，在前四周中他们是否为寻找工作做过什么，如果回答是肯定的，他们也将被计为失业者。其他的人，那些没有寻找工作的（例如学生和家庭主妇，或者失去了寻找工作的希望的人）被划归为非劳动力。美国官方的失业率有时又成为U3,试通过计算失业人数相对于就业和失业人数之和的比率而得到的。
    美国劳动统计局还发表其他失业率的指标。例如，U1是基于那些已经失业达15周或更长时间的人而计算的，目的是反映失业所带来的实质性的财物损失。出了那些计入U3的人以外，U4还包括气馁的工人，他们想要工作并且在那以前年份一直在找工作,最后是U6,目的是反映潜在的劳动力资源，包括那些声称想工作但却没有找到工作的人，以及那些想要找到全职工作的兼职工作者。1999年1月，美国的U1是1.1%, U3是4.8%, U4是5.0%, U6是8.5%。U3和U4之间的缺口通常是两个百分点左右,但在经济繁荣时期则会缩小，在经济衰退时期则会扩大。
    除了这些总的失业率外，也报告有关各种特征群体的失业率信息。例如，1998年美国的总失业率是百分之四点五,而男性失业率是百分之四点四,女性失业率是百分之四点六,16至19岁男性的失业率是百分之十六点二,16至19岁女性的失业率是百分之十二点九,白人的失业率是百分之三点九，黑人的失业率是百分之八点九。失业者中大约50%是因为失去工作，32%是再进入劳动力的，12%是辞职的，6%是新进入者。大约45%的人失业时间少于5周，29%在5至14周，12%在15至26周，而26%超过26周。

    就业岗位的创造取决于对所生产的商品和服务的需求，因而受到价格、政府政策及其他因素的影响。在以后的章节中我们将会讨论这些话题。劳动力的增长受人口增长、参与率的影响。参与率是指16岁及以上未被拘留的人口中劳动力所占的比率，目前在美国该比率大约为67%。
参与率=劳动力/16岁及以上人口
   
    失业的这一方面是非常重要的，因为他在失业的讨论中经常会被忽略。人口增长的作用是可以预测的。我们向前看，可以看到正在离开学校的生育高峰期出生的一代，而移民的数量也是一个已知数据。然而，参与率变化的作用却并不是容易预测的。妇女解放运动是导致每年女性参与率上升的一个因素，而这个因素是很难准确预测的。在过去40年中，女性参与率从38%上升到大约60%，而男性参与率则从60%上升到67%。可是最难的预测还是由前面讨论过的气馁的／受鼓舞的工人现象所引起的参与率变化。

3.3 什么是充分就业？

    对经济学家来说，充分就业并不意味着一种失业率为零的状况。失业率为零是不现实的，原因有几个。第一，无论在哪一个时点，都会有人出于暂时性的失业状态，因为他们处在变换工作的过程当中，或者在寻找第一份工作。为了提高工人与岗位在职位和地理上的匹配性，对应于这一过程中的失业被称为摩擦性失业。
    第二，许多人失业可能是因为技术进步使得他们的技能过时，或者是因为新的贸易协定已经改变了国内生产的性质。他们需要再培训已获得新的工作。这种结构性失业和摩擦性失业一样都是正常的，因为他们意味着经济正在对引起变化的力量起反应，有的工人在变换工作以生产社会所需要的、口味正在变化的商品和服务，或者在寻找更喜欢做的工作。其他一些工人则在接受再培训，一根上提高生产率的技术变革。然而，部分摩擦性失业和结构性失业却反映了人口因素，如女性和年轻人参与率的上升。前者中的许多人需要更多的培训，因为他们以前的时间都花费在家务劳动上；而后者则既没有技能又处于人生中变换工作如家常便饭的阶段。
    零失业并不现实的第三个原因是，这种现象也在影响失业。具体来说，最低工资法是地多雇用一个劳动力的成本太高；慷慨的失业保险金似的呆在家里或者失业更为容易；还有政府的规章制度，例如限制商店每天开放的时间，从而减少了岗位的可获得性；另外还有种族或者性别歧视的因素。

专栏3.2 为什么欧洲的失业率如此之高？

    欧洲的失业率大约是美国的两倍。最有说服力的解释认为，这种差别也来源于制度性的差异，例如较高的最低工资、更多的工会组织、慷慨的失业保险金，以及各种政府规则如迫使星期天关门和限制商店营业时间的法律等。
    例如，解雇规则和破产法使得公司削减工人的成本非常昂贵，所以他们不愿意解雇新员工，而是选择通过调整加班时间来适应需求的波动。反映这一事实的是，在法国失业者寻找一份工作的时间是美国的５倍，但是一旦被雇用，失去工作的可能性则是美国的五分之一。
在德国，非工资性劳动成本是总工资的42%，这是由于要给慷慨的福利制度融资的需要所造成的。因为这个原因，20世纪90年代中期，当美国经历着11%的就业增长时，德国却经历着7%的就业下降。
简而言之，欧洲自然失业率高的原因在于制度性因素。

    这三个因素而造成了自然失业率（NRU），亦即经济学家所说的充分就业的意思。在20世纪90年代早期，自然失业率被认为是大约6%，但自那以后，自然失业率便明显的下降了（对于导致其下降的原因的讨论，参见第十二章的专栏12.2）。这里最主要的一点是，自然失业率既不是固定的，也不是一个已知的数字。它随国家而变化，在同一个国家中有随时间而变化。他受到当前技术变化的节奏、公众偏好改变的速度、参与率的变化，和影响劳动力移动的政府政策、岗位空缺信息，以及劳动力再培训计划等因素的影响。
    在任一时点上，随着经济周期经过繁荣和衰退，一个经济体的失业率都可能会低于或高于其自然失业率。这种周期被称为商业周期，其中经济要经历四个阶段：扩张阶段、高峰、收缩阶段、波谷。不严格地讲，当失业率高于自然失业率时，我们可以认为经济处于衰退期；而当失业率低于自然失业率时，我们认为经济处于繁荣时期。许多宏观经济理论都在关注如何解释商业周期现象。高于自然失业率的失业被称为周期性失业；他经常被用来衡量失业的社会成本。

3.4 失业的成本

    当经济在充分就业，即在自然失业率上运行时，就称它在生产其潜在GDP。如图3.2显示了实际产出和这一潜在产出之间的差别。这一差别称为产出缺口，可以是正的，也可以是负的，这取决于经济是在繁荣时期还是在衰退时期。当经济处于衰退时期，失业高过自然失业率，这一缺口便反映了由经济没能在充分就业状态运行而造成的永久性产出损失，因而这是一种衡量失业社会成本较为常用的方法。注意图3.2中，1998年和1993年失业率非常高的时候，这一损失有多大。同时也可以注意到，图3.2明显地显示了经济的周期性运行，这正是经济学家们急于要解释的东西。

专栏3.3  什么是奥肯定律？

    有一个经验法则叫奥肯定律，用来把超过自然失业率的失业转换成产出缺口，从而衡量过度失业的社会成本。高于自然失业率一个百分点的失业，对应于大约占潜在GDP 2%的产出缺口。这一规则暗含着，打个比方，如果自然失业率是6%，那么8%的失业率将造成潜在GDP4%的产出缺口，或者大约300,000,000,000美元！
    看来有些奇怪，多出产1%的失业会和多于1%的GDP变化联系在一起。这一结果之所以发生，是因为厂商发现通过调整现有工人的工作量，而不是通过改变员工的数量来满足需求的波动更为有利。当经济进入衰退期时，产出下降的失业上升更快，而当经济复苏时，产出便可以通过充分利用储蓄的劳动力而增加。进一步来说，如果不存在储蓄劳动力，厂商则是通过变动工作时间来满足变化的需求，而不是通过改变员工的数量。这一反应也反映了厂商行为的理性一面，毕竟现存员工要比新员工有更好的生产率，因而招聘和培训员工的成本也可以接受，额外的福利成本也不会受影响、解雇成本也没有发生。

    有人认为失业成本的这一衡量方法太肤浅了，我因为他并没有衡量人由于失业而遭受的损害。尽管这是正确的，但是这一没有抓住人所遭受损害的衡量方法，其缺憾之处并不是容易得到纠正的。与20年前形成鲜明对比的是，失业中得很大一部分人都是一些不重要的劳动力，他们是有就业市场中那些非正式工人或者兼职工人所组成，而不是家庭中唯一正面包的熟练地成人工人。

新闻解说

例1  失业率从四月份的7.7%上升到５月份的7.8%（经过季节性调整），但并不是因为岗位丢失。事实上，就业在该月大幅上升了0.6%，或者说70万人，只是没有       那样大。
为什么失业率要经过季节调整？
季节性调整去掉了两个月中习惯性发生的变化，有助于看清失业数字中是否存在着异常变化。
完成该句。
要动力-求职人数的增长。

例2  就业计划以每年3.5%的速度复苏。既然劳动力的趋势增长率刚好少于每年2%,那么上述复苏速度可能会带来失业率以每年百分之一点五的速度健康的下降。遗憾的是，事情并没有如此简单，因为正如我们现在所熟知的，正常的官方失业率并不包括劳动力市场上各种疏漏的来源。
失业率下降的1.5个百分点是如何计算出来的？
就业率的3.5%增长和劳动力的2%增长之间的差产生了失业率1.5%的下降。
举出一个新闻剪辑中所提到的疏漏来源的例子，并解释他对1.5个百分点这个数字会带来什么影响。
气馁的／受鼓舞的工人现象是与这里有关的。经济复苏可能会使气馁的工人受到鼓励，从而开始了寻找工作，这便会引起劳动力的实际增长率超过其趋势值2%。这一活动将使1.5个百分点这个数字有所减少。

例3   细心地看看这些数字便让人一点也高兴不起来。失业率下降，但并不是因为下新闻报道所披露的好消息好趋势那样，有更多的工作岗位被创造出来。
没有创作更多的就业岗位，失业率为什么会下降？
求职者可能已经气馁，从而不在寻找工作了。气馁工人数量的增加可能会降低失业率。
为什么这条新闻的作者并没有感到有什么可高兴？
把一个就业前景如此之差以致人们都放弃求职的情形看的乐观是很难的。

例4  在一个典型的衰退期，失业率上升得非常快，尽管这需要几个月才能发生，因为雇主直到他们确信销售要真正下降都不愿意解雇员工。一旦衰退结束，失业率通常会再次降下来，尽管这还有一个时滞，原因是雇主知道他们相信复苏时才开始雇用员工。
解释为什么储蓄劳动力，而不是像短期考虑所建议的那样解雇许多员工，是符合雇主的长期利益的？
厂商不愿意解雇员工，是因为他们担心衰退后得不到这些有技能、有经验的工人。雇用和培训员工是要花成本的。
用劳动力储备的概念给下面问题提供一个解释，为什么失业率在衰退结束后是缓慢地降下来。
当衰退结束，销售增加时，厂商所储备的多余劳动力能够满足市场增加产出的需求。厂商在产品的需求大量增加前没有必要雇用额外的员工。

本章小结

  失业指标既受新创造的就业岗位数量的影响，又受到加入劳动力及在寻找工作的人的数量的影响。
  失业的预算值会由于一些原因而低估实际的失业率，也会因为其它一些原因而高估实际的失业率。
  气馁的/受鼓舞的工人现象可以解释失业率预算值的异常波动现象。
  充分就业对应于自然失业率（ＮRU）。它由摩擦性失业、它由摩擦性失业、结构性失业和制度因素所造成的失业的总和来衡量。
  产出缺口，经常是通过一个叫奥肯定率的经验法则来计算，它可以用来衡量失业的社会成本。

公式定义

    失业率=失业人数/总劳动力

    参与率=总劳动力/16岁及以上的人口